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捕鱼达人:中银国际证券合规人员配备违规 吃上海证监局警示函

时间:2019/4/30 14:32:34  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中国证监会上海监管局网站近日公布的行政监管措施决定书(沪证监决〔2019〕36号)显示,中银国际证券股份有限公司存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形。上述问题不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条、第二十三条的规定。...
    中国证监会上海监管局网站近日公布的行政监管措施决定书(沪证监决〔2019〕36号)显示,中银国际证券股份有限公司存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形。上述问题不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条、第二十三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,中国证监会上海监管局对其采取出具警示函的监管措施。
  相关法规:
  《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条规定:证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,具体比例由协会规定。
  《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条规定:证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合本办法第二十二条规定的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。    

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